乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户（）。【单选题】
A.有效身份证明原件
B.有效身份证明文件扫描件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明原件和复印件
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。选项B正确。
2、下列属于期货公司可以申请经营的业务有（）。【多选题】
A.期货自营业务
B.境外期货经纪业务
C.境内期货经纪业务
D.期货投资咨询业务
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。选项BCD正确。
3、某证券公司受期货公司的委托从事中间介绍业务，证券公司委派甲为该期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。【客观案例题】
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
正确答案:A、B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项AB正确。
4、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司。【单选题】
A.中国证监会
B.交易所
C.中国期货业协会
D.中国登记结算公司
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条。 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
5、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。【多选题】
A.进行期货交易
B.作获利保证、共担风险等承诺
C.虚假宣传
D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABC为不得有的行为。
6、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括（）。【多选题】
A.所做的尽职调查
B.期货公司内部控制状况
C.提出的整改意见
D.期货公司整改效果
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项ABCD正确。
7、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.关闭该营业部
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。选项ABC正确。
8、境外交易者均不能直接入场参与交易，但可以委托境内期货公司参与境内特定品种交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。
9、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）等手续。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户；
10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。【单选题】
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。选项C正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
