乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券期货经营机构在管理资产管理计划中，不得有的行为是（）。【多选题】
A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算
B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险
C.未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付
D.未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下行为：（1）将不同资产管理计划进行混同运作，或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形；（2）未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价；（3）未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付；（4）资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险；（5）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。选项BCD正确。
2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，开展案件调查过程中，在必要情况下可以聘请（）协助调查。【多选题】
A.律师事务所
B.鉴定机构
C.公证机构
D.外部专家
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。选项ABCD正确。
3、李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。【客观案例题】
A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户自己承担
B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户和期货公司共同承担
D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但客户认可了平仓方向，则损失由客户和期货公司共同承担
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易。选项A正确
4、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向（）报告。【客观案例题】
A.监事会
B.保证金监管机构
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.股东会
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的。选项AC正确。
5、A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。【客观案例题】
A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％（证券公司发债提供的反担保除外）
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；而条件中的“风险控制指标标准”是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。选项BCD正确。
6、一般单位客户申请开立金融期货交易编码时，其申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。“申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”。
7、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。
8、中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】
A.微信
B.邮寄
C.协会网站公告
D. 委托相关会员单位协助
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。选项ABCD正确。
9、期货公司从事期货交易咨询业务，应当取得中国期货业协会颁发的期货交易咨询业务资格。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货公司从事期货交易咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格；期货公司从事期货交易咨询业务的人员应当取得期货交易咨询业务从业资格。
10、期货公司或其从业人员开展期货交易咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。【多选题】
A.对期货交易咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货交易咨询服务
D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司或其从业人员开展期货交易咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货和衍生品法》第七十三条的规定采取相应监管措施：（1）对期货交易咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（2）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（3）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（4）违反本办法第十三条规定；（5）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；（6）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；（7）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；（8）其他不符合本办法规定的情形。选项ABCD正确。
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